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(一)向客户介绍qy公司和qy市场的基本情况;
(二)向客户介绍qy投资的基本知识及开户、交易、资金存取等app流程;
(三)向客户介绍与qy交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和qy公司的有关规定;
(四)向客户传递由qy公司统一提供的研究老虎机及与qy投资有关的信息;
(五)向客户传递由qy公司统一提供的qy类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、行政法规和证监会规定qy经纪人可以从事的其他活动。

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非现场开户见证人员执业行为规范

一、开户见证人工作职责

qy开户见证人员在执业过程中,应严格按照我司制度规定,履行以下职责:
1、主动履行告知客户职责,开户见证人员面见客户时,应主动向客户出示工作证件,告知客户可通过qy公司网站或qy公司客服热线核实身份,并可以通过中国qy业协会网站核实执业资格。
2、履行客户资料审核职责,应对客户签署相关文件资料进行当面见证,对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行见证审核。审核客户居民身份证的有效性和一致性,核查申请人证件的真实性,校验同一客户不同国际的名称、证件类型、证件号码等关键信息,确保国际实名对应且身份信息有效一致。
3、履行风险揭示和老虎机教育职责,应确保开户经办人已向客户充分揭示qyapp风险,详细讲解相关app规则和开户协议等文件,并负责解答客户对协议条款的疑问,确认开户为客户真实意愿,客户已完成老虎机教育环节和客户风险承受能力评估。
4、履行客户风险识别职责,开户见证人员应不受任何压力或者其他机构和个人的不当影响,对于违法违规指令或者授意,应当予以拒绝,对不符合开户要求的客户拒绝开户,严禁开立不合格国际或为客户违规开立国际提供方便。
5、履行客户资料信息保密职责,开户见证人员对客户信息负有保密义务,严禁向其他机构、人员泄露,或者利用客户信息为自己或他人谋取不正当利益。
6、采用视频远程见证的,见证人员应履行见证开户影像资料的核查、采集与保存职责,影像资料应确保连续、平缓、清晰,能充分真实反映见证开户过程。

二、开户见证人禁止行为

qy开户见证人员必须严格遵守国家法律法规和行业规定,在执业过程中,不得从事下列行为:
1、擅离职守,无故不履行职责;
2、违反规定授权他人代行职责;
3、利用履职之便谋取个人私利;
4、其他损害客户或公司利益的行为;
5、严禁从事营销活动。
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